我國核電企業涉外技術合作的知識產權策略透析

  時間：[2018-05-10 ] 信息來源:中國核工業報
隨著國際核電市場環境的動態變化，各國核電企業競相通過技術合作，掌握先進的核心技術以贏得競爭優勢。這一過程中，知識產權問題成為多方關注的焦點，得到了各國核電企業的高度關注。目前，我國核電技術主要屬于以引進技術為基礎的二次創新，以后發優勢迅速追趕發達國家核電發展水平，掌握了具有自主知識產權的三代核電技術。在與法美等國的技術合作過程中，我國核電企業快速提升了自身創新能力和國際競爭力，但也帶來了一些關于知識產權問題的爭議。如何合理運用知識產權保護制度，制定有效的知識產權策略，打贏知識產權保衛戰已成為當前我國核電企業面臨的重要課題。
  知識產權重點關注問題
  在涉外技術合作中，我國核電企業應該重點關注的知識產權問題有：
  背景知識產權。我國核電領域的技術發展具有明顯的二次創新特征，在處理這些具有二次創新或模仿創新性質的技術合作產生的知識產權問題時，一個重要而復雜的問題是——將合作開發前的背景知識產權與合作開發中新產生的知識產權區分開。另外，在一些特殊情況下，具有技術優勢的外國核電企業會在簽訂技術合作協議時提出“權利回授”的要求。這兩個方面應該引起我國核電企業的高度關注。
  知識產權歸屬。知識產權歸屬是技術合作協議的核心條款，也是關鍵問題。各國法律關于技術合作產生的知識產權歸屬問題的具體規定雖然各有不同，但基本都遵守“優先適用雙方約定”的原則。只有在雙方沒有明確約定的情況下，才根據合同約定“適用法律”條款中指定國家的法律規則來確定知識產權的歸屬。因此，在技術合作協議中設置專門條款，對知識產權歸屬問題進行約定非常必要。
  知識產權許可規則。在核電領域常見的技術合作協議中，知識產權許可規則通常體現在使用權條款中。使用權條款也是技術合同最關鍵和最復雜的條款之一，主要是對于知識產權歸屬條款的延續和補充，用于約定雙方對于技術合作產生知識產權和背景知識產權使用的權利和限制。
  充分提高知識產權意識和運用水平
  各國大型核電企業在多年的競爭中已經形成一套相對成熟的知識產權策略。我國核電企業“走出去”剛剛起步，面對激烈的市場競爭和復雜的游戲規則仍處于新手階段。對我國核電企業來說，不僅對于知識產權的保護意識有待提高，同時缺乏熟知國外知識產權法律和商業規則的人才，以及應對海外知識產權糾紛的經驗，知識產權的策略運用水平也亟待提高。為此，我國核電企業應當提高知識產權意識，在與國外核電巨頭技術合作過程中積累經驗、培養人才，提高知識產權策略的運用水平和實戰能力，防范知識產權風險，保障企業利益。
  我國企業長期存在著“重技術、輕合同”的現象，知識產權作為法律界的“新秀”，更加難以得到企業的重視。自上世紀90年代以來，我國核電企業在進行技術引進過程中，對于協議中的知識產權條款同樣重視程度不高。一方面，沒有在技術合作前明確知識產權需求，制定知識產權策略；另一方面，在技術合作協議談判過程中缺少專業的知識產權團隊支持，難以識別和反擊外方設置的知識產權“組合拳”。然而，技術合作協議中的知識產權條款具有高度的復雜性和專業性，內容涉及雙方的核心利益，稍不留神就可能落入對方的知識產權陷阱。
  有鑒于此，我國核電企業在涉外技術合作中應高度重視技術合作協議，在談判過程中應審慎對待其中的知識產權條款，結合知識產權影響因素，明確知識產權重點問題的處理方式，制定合理的知識產權談判策略。
  具體而言，我國核電企業在進行技術合作協議談判時應當：一是在談判前明確我國核電企業相關技術需求和知識產權目標，確定知識產權談判的宗旨和基本原則；二是對技術合作方的背景知識產權狀況進行充分調研，避免對方在協議中因故意或疏忽遺漏許可技術，初步確定技術合作主要標的和涉及的知識產權范圍；三是在談判前制定合理的知識產權談判策略和預案；四是在談判過程中詳細研讀或擬制合同草案文本，分析其中的知識產權要點，隨時修訂知識產權談判方案，爭取有利于我方的知識產權條款。
  積極開展知識產權布局
  在進行技術合作的過程中，我國核電企業應當積極開展知識產權布局，關注知識產權布局的“質”與“量”。對我國核電企業來說，一方面，要提高知識產權布局的合理性，對核心技術成果進行評估，根據技術的生命周期和技術特點選擇不同的知識產權保護方式，例如涉及核心商業利益且不易被反向工程的具體技術方案可以優先采用商業秘密保護，具有競爭緊迫性的技術盡快申請專利；另一方面，要提高知識產權布局的全面性，開展多層次、全方位的專利布局，及時申請中國專利和PCT（專利合作協定）專利，對于目標出口國進行重點專利布局；此外，要進一步提高知識產權布局的精確性，對于具有較高價值的重點技術方案，采用“核心+外圍”的知識產權布局策略，圍繞核心專利進行批量專利布局，避免競爭對手的專利圍剿和狙擊。
  核電技術具有更新換代周期長、研發難度大的特點，而大多數國家的專利保護期為20年，低于很多核電技術的生命周期。因此，在進行知識產權布局過程中，我國核電企業應當結合技術價值性和生命周期，選擇適宜的知識產權布局時機和策略：
  第一，對于具有一定前瞻性的基礎技術或應用型技術，可以在前期先采用技術秘密保護，在具有公開必要性或泄密風險情況下再進行專利申請、計算機軟件著作權登記；第二，對于具有少數重要經濟和戰略價值、生命周期長的核心技術，在全球布局的過程中充分利用國內優先權制度，在國內專利申請公開甚至獲得授權后，再通過PCT申請國際專利；第三，對于沒有必要申請專利或沒有商業秘密保護價值的技術成果，及時通過發表文章等方式公開相關研究成果，避免競爭對手進行知識產權布局，造成我國核電企業相應技術使用的知識產權障礙；第四，對于技術合作協議沒有明確約定權利歸屬的智力成果，優先選擇申請專利等知識產權保護方式，避免造成對方獨占知識產權的被動局面。
  與此同時，還要通過開展專利預警等方式，一方面關注相關技術核領域知識產權布局情況，了解產業發展趨勢布局變化；另一方面，關注重點競爭對手和合作方的知識產權布局情況，避免研發方向受到競爭對手知識產權布局的圍堵、研發成果陷入競爭對手知識產權壁壘，還需及時獲知合作方采用非約定的方式申請專利、公開合作研發成果等情況，以免造成我國核電企業的損失。（作者單位：中國核科技信息與經濟研究院、中核新能有限公司，作者為王潔、聶娉娉）